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1、2021-2022年度河北省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、关于SML和CML，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C3、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】 D4、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，
2、向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A6、相关系数决定结合线在A与B点之间的（ ）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B7、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C8、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、客户的投资渠道偏好
3、是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（ ）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C11、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12、对股票投资而言，内部收益率是指（ ）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B13、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际
4、情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:
5、价值100万的按揭商品房一套，首付30%, 20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A16、消极的债券组合管理策略不包括
6、（）。A.B.C.D.【答案】 A17、证券投资顾问服务费用应当以（ ）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A18、2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C19、经济基本面的评价因素有哪些（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B21、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22、下列关于证券组合有效边
7、界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23、关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】 A25、行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D26、下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】
8、D28、客户的财务信息不包括（ ）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B29、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B30、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A34、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
9、问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B36、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元桶，1个月后的期货价格为45美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】 B37、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（ ）学时，学习必修部分的内容不少于（ ）学时。A.B.C.D.【答案】 A38、下列哪些选项可能增加家庭
10、的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、衍品类证券产品包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、如果张某夫妇的年龄在3555岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C44、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C45、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.
