《2021-2022年度河北省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河北省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河北省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C4、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C7、以下关于监测信用
2、风险的主要指标和计算方法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D8、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A10、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A13、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 D14、美国“
3、9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C15、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A16、反向市场是构建（ ）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B17、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】
4、 D21、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C22、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C25、以下不属于技术分析的假设前提的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C26、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率
5、下降，不会影响股票价格【答案】 A28、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（ ）学时，学习必修部分的内容不少于（ ）学时。A.B.C.D.【答案】 A29、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D31、下列属于短期目标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A33、商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标
6、准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D36、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、关于优化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A39、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：
7、养老金规划【答案】 B40、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C41、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B42、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、消极的债券组合管理策略不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（ ）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可
8、能D.不一定【答案】 C45、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A46、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D47、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C49、（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C50、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C51、现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B52、根据客户的风险
