《2021-2022年度河北省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河北省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河北省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、风险转移可以分为( )。 A. 、 B.、C.、D.、【答案】 A3、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】 B4、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说
2、法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】 D8、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 C9、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C
3、10、企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D14、关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、以下属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，
4、年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】 B17、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】 C18、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】 D19、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，
5、我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】 C20、下列属于强制退市情形的是（ ）。A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额
6、、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】 B21、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、股票（ ）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C23、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】 B24、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B
7、.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】 D26、风险限额管理有（ ）等环节。A.B.C.D.【答案】 A27、经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、根据2017年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C29、股票是一种资本证券，属于（ ）。 A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C30、（2021年真题）中国证券业协会
8、的宗旨包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】 B32、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】 C33、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（
9、 ）。A.B.C.D.【答案】 A34、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】 C35、（ ）年8月8日，中国证监会启动了证券公司风险控制指标管理办法的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 D36、沪深300指数（ ）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】 C37、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时
10、，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B38、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D41、以下不属于基金信息披露的是（ ）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】 A42、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】 B43、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B45、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进
