《2021-2022年度河北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D3、从事期货投资咨询业务的人员应（）。 A.B.C.D.【答案】 A4、下列关于荐股软件的说法错误的是（ ）。A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取
2、经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 A5、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C7、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B
3、.C.D.【答案】 D8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30【答案】 A9、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C11、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.
4、5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A12、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、下列属于证券法适用范围的有( )。A. . . B. C. D. 【答案】 A14、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】 A15、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。A.B.C.D.【答案】 A16、下列属于有
5、限责任公司经理职权的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、股份有限公司董事不得从事的行为有 （）。A.、B.、C.、D. 、【答案】 A18、证券公司可以采取（ ）方式发行、销售与转让私募产品。A.B.C.D.【答案】 A19、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】 C20、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 A21、下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理
6、部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】 D22、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司
7、参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】 D23、根据证券法，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收B.证券账户、结算账户的设立C.受投资者的委托派发证券权益D.证券的存管和过户【答案】 C24、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案
8、】 A25、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。A. . B. C. D. 【答案】 B26、(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】 B27、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】 B28、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购
9、上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B29、下列选项中，不正确的是( )。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D30、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.10
10、万100万元【答案】 D31、以下（ ）不属于证券公司应当落实应急管理职责。A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】 D32、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事
11、会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C33、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券
12、【答案】 A34、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任【答案】 B35、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D36、以下关于薪酬与提名委员会的说
