《2021-2022年度河北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度河北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度河北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、证券投资者保护基金的来源有()。A.B.C.D.【答案】 C3、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】 B4、证券公司、资产托管机构及其直接负
2、责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【答案】 B5、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该公司分配股利或者增资的计划【答案】 C7、根据中华人民共和国证券法的规定，收购
3、要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90【答案】 C8、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况A.10B.15C.20D.30【答案】 C10、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 A.B.C.D.【答案】 B11、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人
4、员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A12、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】 A13、基金托管人应当履行的职责有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A14、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为
5、其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】 B15、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、
6、【答案】 C17、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D18、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】
7、B20、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、(2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C22、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答
8、案】 D23、按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C24、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、我国的期货交易管理条例在2017年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C27、中华人
9、民共和国公司法规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【答案】 A30、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需
10、求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D31、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A32、托管机构挪用托管客户金融债券
11、，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D33、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C34、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D35、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C36、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（ ）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性
