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1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（ ）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】 A2、到期收益率的影响因素主要有（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 D3、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（ ）是错误的。A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意C.投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响D.所有的投资者都是风险偏好
2、者【答案】 D4、无风险资产收益率是资金投资于某项（ ）的投资对象而获得收益率。A.低风险B.高风险C.没有风险D.以上三种均有可能【答案】 C5、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】 C6、关于投资者在大类资产配置阶段的投资风险，以下表述错误的是（）A.适当提高现金的投资比例，有利于应对可能发生的流动性风险B.英国脱欧前后，投资于海外资产可能面临着较高的汇率风险C.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，承担的利率风险越低D.物价上涨，浮动利息债券的持有者因利息浮动在一定
3、程度上降低了通货膨胀风险【答案】 C7、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】 C8、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 D9、下面属于货币时间价值的应用的是（ ）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C10、基金会计的核算主体是（ ）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金【答案】 D11、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允
4、许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】 A12、（ ）是指立即转换成股票的债券价值。A.债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】 C13、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B14、（）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算
5、方式A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】 B15、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例【答案】 C16、下列关于净现金流量的描述，正确的是（ ）A.净现金流量与一段时间内的现金流入、现金流出没有直接关系B.一段时间内现金流入越大则净现金流量越大C.净现金流量指在一段时间内现金流量的加权和D.净现金流量指在一段时间内现金流量的代数和【答案】 D17、某公司2015年的销售利润率为20%，总资产周转率为0.8，权益乘数为2，则该公司的净资产收益
6、率为( )。 A.32%B.30%C.33%D.31%【答案】 A18、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5。如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】 C19、（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C20、（ ）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D21、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股
7、份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例【答案】 B22、根据有关规定，基金运作费用不包括（ ）。A.律师费B.过户费C.分红手续费D.持有人大会费用【答案】 B23、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（ ）万元。A.0.2012B.0.2
8、212C.0.2397D.0.3012【答案】 C24、跨境投资风险中的估值风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（ ）。 A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】 C26、（ ）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】 D27、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8
9、%，那么年化下行标准差为（ ）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】 C28、（ ）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D29、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】 B30、股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000
10、万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。 A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B31、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】 C32、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】 D33、投资政策是指令的重点内容不包括（ ）。
11、A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】 A34、以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。A.市盈率=每股市价/每股收益B.市净率=每股市价/每股净资产C.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多D.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标【答案】 D35、短期融资券由（ ）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.中国人民银行B.证券公司C.商业银行D.政策性银行【答案】 C36、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付
12、【答案】 A37、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】 C38、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A39、在其他条件不变的情况下，下列（ ）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A40、下列关于到期收益率的论述，错误的是（ ）。 A.零息债券的到期收益率等于与本金期限相应的贴现率B.债券的票面利率越高，则
