《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度吉林省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政监管措施C.行政处罚D.移送司法机关【答案】 A2、（）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。A.竞价交易B.集合竞价C.大宗交易D.连续交易【答案】 B3、股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】 C4、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金
2、财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】 C5、下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是（ ）。A.列席理事会会议，监督理事会的工作B.选举和罢免监事长、副监事长C.审议年度工作报告、工作计划和财务报告D.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告【答案】 C6、由于股权投资基金管理（），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。A.投资期限长B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较大【答案】 B7、基金服务机构在破产或者清算时
3、，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产【答案】 A8、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【答案】 C9、私募投资基金信息披露管理办法中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（ ）处理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司【答案】 B10、（2017年真题）国
4、内企业境外IPO选择的主要市场不包括（ ）。A.美国纽约证券交易所B.香港交易所主板市场C.美国纳斯达克证券交易所D.日本大阪交易所【答案】 D11、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】 C12、（2017年真题）基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期，
5、在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。A.12B.24C.36D.48【答案】 B13、股权投资基金募集机构应当向（ ）宣传推介股权投资基金。A.特定对象B.公众C.购买公募基金的客户D.股民【答案】 A14、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】 A15、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合
6、格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】 A16、(2017年)基金业协会进行的调解具有（ ）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】 C17、如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C18、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（）。A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情
7、况、托管人应承担的托管职责履行情况等【答案】 B19、有限合伙人不可以用（ ）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】 B20、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（ ）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税【答案】 D21、下列关于清算流程的说法中，错误的是（ ）。A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司
8、财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】 A22、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B23、当企业的红利发放政策不稳定时，（）很难进行估值。A.相对估值法B.企业自由现金流折现模型C.红利折现模型D.股权自由现金流折现模型【答案】 C24、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答
9、案】 C25、以下关于股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点说法不正确的是（ ）。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.对投资者进行产品营销【答案】 D26、信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（ ）人。A.10B.50C.100D.200【答案】 D27、关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、有限责任公司型
10、股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东（ ）同意，且其他股东有优先受让权。A.1/5B.1/4C.1/3D.过半数【答案】 D29、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（）。A.按照计划出资比例分配、分担B.平均分配、分担C.协商决定D.按照实缴出资比例分配、分担【答案】 C30、二手资料收集的步骤，下列不包括（ ）A.不辨别所需的信息B.寻找信息源C.资料的筛选D.收集二手资料【答案】 A31、股权的转让往往面临（）等障碍。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交
11、的资料不包括（ ）。A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】 C33、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（）。A.对纠纷各方进行民间性调解B.对纠纷各方进行仲裁C.会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼D.会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避【答案】 A34、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案
12、】 D35、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】 C36、以净利润为基础的相对估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折现现金流法C.P/B（市净率）D.P/S（市销率）【答案】 A37、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、以下不是股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序的是（）。A.选取可比公司B.分析目标企业及参照企业的经营状况与行业地位C.计算可比公司的估值倍数D.计算适用于目标公司的可比倍数【答案】
