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1、2021-2022年度吉林省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B2、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每()对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B3、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 D4、私募股权投资的退出机制不包括（ ）。A.杠杆收购B.首次公开
2、发行C.管理层回购D.二次出售【答案】 A5、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】 B6、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值B.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得C.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产D.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标
3、【答案】 B7、国内外的私募股权投资机构类型不包括（ ）。A.专业化的私募投资基金B.具有政府背景的投资基金C.大型企业的投资基金部门D.小型企业的投资基金部门【答案】 D8、证券监管目标和原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D9、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（）A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的【答案】 B10、（）是指公司的经理层利用
4、信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A11、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】 D12、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（ ）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】 A13、下列基金类型中，投资者对基金费用的高低最敏感的是( )。A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.平衡型基金【答案】 B14、()是指将应分配的净利润按除息后的份额
5、净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】 C15、适合于测量下行风险的指标是（ ）A.股票净利润的下降比例B.下行风险标准差C.投资组合的协方差D.投资组合的下行系数【答案】 B16、可转换债券的基本要素不包括()。A.标的债券B.票面利率C.转换期限D.转换价格【答案】 A17、关于基金资产中利息收入的核算方式，以下表述正确的是（）A.债券付息时确认利息收入B.清算备付金利息收入按日计提C.质押式回购利息收入首期结算时计提D.买断式回购利息收入到期结算时计提【答案】 A18、（）是指基金在一定会计期间的经营
6、成果。A.基金利润B.基金资产C.基金负债D.基金所有者权益【答案】 A19、下列关于执行缺口的说法错误的是（ ）。A.执行缺口是指理想组合与真实投资组合之间的收益率之差B.执行缺口是指理想组合与预期组合收益的差值C.执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化D.资产转持是机构投资者对投资组合的大规模调整【答案】 B20、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）A.能衡量极端情况发生时损失的平均值B.不满足次可加性C.预期损失也被称为条件风险价值度D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值【答案】 B21、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（）。A.封闭式基金当年利润应首先当
7、年的分配，然后弥补上一年的亏损B.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 A22、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】 A23、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟
8、踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】 B24、关于贝塔系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D26、下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（ ）。A.标准 普尔评级服务公司B.晨星资讯（深圳）有限公司C.穆迪投资者服务公司D.惠誉国际信用评级有限公司【答案】 B27、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（ ）。A.营业利润B.利润总额C.主营业
9、务利润D.净利润【答案】 A28、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A29、关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数C.基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标D.基金业绩比较基准的选取服从于投资范围【答案】 B30、（ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。A.报价单位B.交易单位C.最小变动价位D.
10、合约价值【答案】 B31、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述【答案】 C32、关于相关系数Pij可能的取值范围，以下表达正确的是（ ）。A.-1PijB.0PijlC.-1PijlD.Pij1【答案】 C33、特种金融债券的发行主体是（ ）。A.部分金融机构B.非银行金融机构C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 A34、QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B.
11、10C.100D.1000【答案】 D35、深交所证券的收盘价通过（ ）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。A.连续竞价B.协议竞价C.集合竞价D.充分竞价【答案】 C36、集合投资计划治理白皮书是由（）于2005年发表的。A.WTOB.国际证监会C.欧盟D.经合组织【答案】 D37、当期收益率没有考虑债券投资所获得的（），只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。A.收益B.利率C.资本利得或损失D.风险【答案】 C38、流动性风险
12、管理的主要措施不包括（ ）A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险【答案】 D39、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（ ）。A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债资产C.资产=负债所有者权益D.负债=所有者权益资产【答案】 C40、（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询
