《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案九（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案九一单选题(共60题)1、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.400【答案】 C2、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。A. B. . C. D. 【答案】 B3、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通【答案】 C4、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。A.I、IVB.II、III、IVC.
2、I、II、III、IVD.I、II、III【答案】 C5、（2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科【答案】 B8、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、
3、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 A9、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】 D10、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要
4、求，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B12、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.B.C.D.【答案】 D13、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、根据上市公司收购管理办法，要约收
5、购分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A16、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】 D17、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担
6、保品证明A.B.C.D.【答案】 D18、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C19、按照上海证券交易所交易规则的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。 A.16周岁高中以上B.16周岁大专以上C.18周岁高中以上D.18周岁大专以上【答案】 C21、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】 A22、
7、下列属于监事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C25、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.
8、中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C27、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照【答案】 D28、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监
9、会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动【答案】 B29、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )A. . B. . C. . D. . 【答案】 B30、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。A.B.C.D.【答案】 B31、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B32、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的
10、是（）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 A33、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】 A34、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲
11、证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A36、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。A.20B.10C.5D.25【答案】 A37、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC级B.C级C.D级D.E级【答案】 C40、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
