《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案四（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案四一单选题(共60题)1、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C2、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】 A4、证券机构或者其管理人员对从业人员发
2、出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、（2020年真题）下列符合证券分析师职业行为准则行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 B6、（2017年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】 B7、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A.资金、信息B.市场C.价格D.股票【答案】 A8、证券公司投资银行业务的内部控制
3、应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B10、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。
4、A.B.C.D.【答案】 D11、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C12、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C1
5、3、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 A15、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】 D16、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。A. B. C.
6、 D. 【答案】 B17、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下【答案】 C18、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】 C19、下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】 D20、(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足
7、以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】 A21、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A22、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】 C24、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已
8、公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】 B25、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易
9、对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D27、证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】 A28、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.
10、指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C30、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D31、（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B32、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规
11、定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、证券公司回访客户的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B35、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、A. B. C. D. 【答案】 A37、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚
