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1、2021-2022年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B2、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D3、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C4、现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】 B6、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7、（
2、）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A8、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】 B9、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B11、证券投资
3、咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】 D14、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A15、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B
4、.C.D.【答案】 A17、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D19、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A20、以下关于现值和终值的说法。错误的是（ ）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A21、下列说法正确的是（）。A.B.C.D
5、.【答案】 D22、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】 A23、下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C25、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A27、关于支撑线和压力线说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、某3年期债券久期为25年，债券当
6、前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B29、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列关于
7、申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列关于VaR的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C35、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A37、常见的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、股票类证券产品的基本特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C40、客户的个人
8、理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B41、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B42、下列关于教育分类说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（ ）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C44、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析
9、法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】 D45、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C46、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D47、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A48、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】 D49、VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A50、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C51、在构建证券投资组合时，投资
