《2021-2022年度江苏省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度江苏省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度江苏省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】 B2、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、填写委托单的第一要点是填写（ ）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】 D5、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、以下正确描述了货币政策一般传
2、导过程的是()。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】 D7、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】 C8、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】 C9、风险管理与控制的核心包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的说法错误的是（ ）。A.成长型基金是基金中最常见的一
3、种，它追求的是基金资产的长期增值B.收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险也相对较低C.平衡型基金的主要目的是从其投资组织的债券中得到适当的利息收益D.平衡型基金的特点是成长的潜力较大【答案】 D11、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】 B12、有关中央银行的职能说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、股票应载明的事项主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.
4、公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B15、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 A18、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综
5、合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 B19、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】 B20、下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C21、中国证券业协会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.
6、、【答案】 D22、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.A.定向增发B.发行可转换公司债券C.增发D.配股【答案】 C23、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C24、下列各种债券中，企业可发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇
7、期货结算制度【答案】 D26、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（ ）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A28、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.B.C.D.【答案】 C30、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资
8、金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】 D31、金融衍生工具的基本特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A33、下列关于债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网
9、下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D35、风险规避主要是通过（ ）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D36、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37、个人所得税法规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】 D38、（ ）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在
10、这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】 D39、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A40、风险规避的种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D42、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、下列属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】 A46、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到AAA级。A.1倍B.1.
