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1、2021-2022年度广东省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D2、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B3、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D4、结算所实行的结算制度被称为（ ）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】 B5、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是
2、（ ）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 D6、下列关于股票的说法中，错误的是（ ）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】 A7、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.B.C.D.【答案】 A8、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障
3、（ ）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】 B9、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场【答案】 D10、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 D11、首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、多层次资本市场的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列选项不属于金融风险的是（ ）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 B14、下列行为中，可能引发
4、操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】 C17、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.成长型基金【答案】 D19、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、为了防止信息误
5、导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】 D21、证券公司IB业务的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35B.承销团乙类成员最高限额为当期的25C.承销团甲类成员最高限额为当期的30D.承销团乙类成员最高限额为当期的30【答案】 C23、（ ）指数是世界上最早、最享有盛
6、誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】 A24、下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（ ）。A.收入型基金、平衡型基金、成长型基金B.收入型基金、成长型基金、平衡型基金C.成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.成长型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】 D25、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D26
7、、具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年【答案】 A28、公司公开发行新股，应当具备最近（ ）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【答案】 C29、根据证券交易所管理办法，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。A.I、B.、IVC.I、D.、【答案】 A31、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、常见的
8、常规性货币政策工具主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（ ）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.简单算术股价指数【答案】 B34、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(?)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】 C35、目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】 B37、（2020年真题）下列
9、关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】 A38、（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、金边债券是指( )。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】 A40、（2020年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B41、金融衍生工
10、具按照基础工具种类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 C42、债券投资的主要风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】 A44、（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 C45、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.A.上海证券交易所；上海证券交易所B.上海证券交易所；深圳证券交易所C.深圳证券交易所；上海证券交易所D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】 D46、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】 B47、（ ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度【答案】 B48、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.、B.、
