《2021-2022年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B3、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】 D
2、5、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】 A6、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、保荐机构履行保荐职责，应当指定（ ）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.3D.4【答案】 B9、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法
3、，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。A.实缴B.认缴C.约定D.认购【答案】 B11、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12、（2020年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场
4、所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】 A13、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】 A15、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公
5、司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】 C16、下列选项中，不正确的是( )。 A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】 C17、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会【答案】 D18
6、、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D22、(2019年真题)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定
7、的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】 D23、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A24、普通投资者的特别保护应当至少体现在
8、以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（ ）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产【答
9、案】 C29、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】 D30、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】 A31、下列说法中错误的是（ ）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员
10、、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B32、根据证券公司监督管理条例，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A33、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既
11、能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C34、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】 A35、（2016年真题）在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】 C37、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情
