《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D2、按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】 B3、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。 A.1B.2C.5D
2、.3【答案】 D5、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯【答案】 A6、发行人的（ ）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事B.监事C.高级管理人员D.股东大会【答案】 D7、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】 A8、按照证券公司代销金融产
3、品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】 C11、中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。 A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】 C12、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工
4、作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A13、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 D15、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额
5、出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D17、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C
6、.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】 D20、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】 A21、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 D22、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证
7、券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C24、金融机构应当履行的管理人职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则AA.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】 B26、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报
8、告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心【答案】 B27、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C28、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C29、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事
9、长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】 D30、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的
10、待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】 B31、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D34
11、、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】 C35、下列属于合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D37、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（ ）。A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让【答案】 B38、公司提供担保的主要方式不包括（ ）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】 D39、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风
