《2021-2022年度江苏省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度江苏省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度江苏省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】 D3、有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。 A.2B.5C.15D.20【答案】 B4、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境
2、内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】 C5、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市【答案】 D6、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 D7、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C8、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的
3、是（ ）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散【答案】 D9、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A.2B.3C.4D.5【答案】 B10、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D
4、.10万元以上100万元以下【答案】 D11、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D12、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】 B14、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、子公司是指一定数额的股份被另一公司控
5、制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】 D16、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60B.70C.80D.90【答案】 C17、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】 B18、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】 C20、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B22、下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构
7、法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】 C23、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A24、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】 B25、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016第四次B.2017第三次
8、C.2017第四次D.2016第三次【答案】 C26、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B28、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万
9、元以下【答案】 A29、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )A. . B. . C. D. 【答案】 A30、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】 D31、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】
10、 A32、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。 A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证
11、券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【答案】 C34、（2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、下列关于法的特征的描述，正确的是（ ）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】 A36、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】 D39、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3
