《2021-2022年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（ ）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A2、（2020年真题）根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】 A3、 证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证
2、券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 C4、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A5、根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】
3、B7、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】 C8、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】 C9、（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000万元B.2000万元C.
4、1000万元D.500万元【答案】 C11、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机
5、构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】 B13、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。A.B.C.D.【答案】 A14、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3
6、D.7；5【答案】 A15、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D16、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记
7、，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.国务院【答案】 C17、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B18、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案
8、】 D20、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】 C21、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函【答案】 A22、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、(2019年真题)证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和
9、融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】 A25、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C26、目前我国境内
10、定位于创新型期货交易所的期货交易所是（ ）。A.郑州商品交易所B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 B27、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】 B28、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】 D29、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D30、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资
11、者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】 D31、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】 C32、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。A.证券公司融资融券业务管理办法B.转融通业务监督管理试行办法C.约定购回式证券交易及登记结算业务办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 D33、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D34、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（ ）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】 D35、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。A.、B.C.、D.、【答案】 D36、证券包销协议的必备条款包括（）A.、 、B.、C.、D.、【答案】 C37、下列关于保荐代表人的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（ ）属
