《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D2、定向资产管理业务的特点有( )。A. . B. . C. D. . . 【答案】 A3、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】 C4、下面关于会员大会的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情
2、景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A6、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C7、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C8、（ ）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性【答案】 A9、
3、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】 D10、下列关于企业债券说法正确的是（ ）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限一般为3?10年，以10年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】 D11、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。担保协议A. B. . C. . D. . . 【答案】 A12
4、、下列属于金融期货交易制度的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】 A14、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D15、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】 A16、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏
5、观调控？（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】 D17、证券发行市场又称（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.次级市场【答案】 A18、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】 A19、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（ ）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】 C20、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】 C21、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A.无论哪
6、一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【答案】 D22、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资
7、者以人民币交收。C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。【答案】 D23、金融市场的重要性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】 B24、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。A.15B.20C.25D.30【答案】 B26、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.
8、70%C.80%D.100%【答案】 D27、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】 B28、关于企业直接融资，下列说法错误的是（ ）。A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D29、下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.
9、110D.112.36【答案】 B31、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2021年真题）下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（?）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】 C33、证券发行市场又称（ ）。 A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】 D34、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限
10、于以下（）业务。A.B.C.D.【答案】 C35、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】 A37、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、国际短期资金流动的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.B.C.D.【答案】 B40、国际债券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A41、（2018年真题
11、）国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】 A42、地方政府一般债券采用（ ）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B43、我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】 B44、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】 D45、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）
