《2021-2022年度山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D4、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B5、证券
2、投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】 D6、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B9、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】 D11、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于SAS，说法正确的
3、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D16、一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于1D.资产负债率大于1【答案】 B17、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B18、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证
4、券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D19、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A20、下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D21、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C22、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A23、保险规划的风险类型有（
5、）。A.B.C.D.【答案】 B24、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C27、下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30、在证券分析中，下列属于
6、趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（ ）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C34、下列各项中。不属于心理账户效应的是（ ）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A35、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答
7、案】 A36、行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】 C38、融资融券交易包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B40、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利
8、率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】 C43、深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B44、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C45、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A47、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B48、现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B49、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 D50、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B51、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。
