《2021-2022年度山东省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山东省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山东省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、证券公司开展自营业务，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、（2020年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、（2020年真题）根据国际证监会组织关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）金融机构对客户的评估项目包括（）等。A.、B.、
2、C.、D.、【答案】 D5、流通市场的作用体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、契约型基金的当事人包括 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、（ ）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】 A8、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A9、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A10、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国
3、家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A11、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.B.C.D.【答案】 D14、在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。 A.90150B.120
4、150C.90300D.120300【答案】 D15、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】 C16、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.法人股
5、B.国有股C.流通股D.限售股【答案】 B17、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D18、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80B.85C.90D.95【答案】 D19、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。 A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D
6、.证券交易所【答案】 A20、可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（ ）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】 B21、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D23、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.M
7、MFC.CPID.LOF【答案】 B25、与认购、认沽期权价值均正相关的是(?)。A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 A26、截至2020年底，美国共同基金以（ ）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】 B27、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不
8、超过5万股【答案】 A28、基金投资面临的外部风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、关于深股通的说法中，错误的是（ ）。A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准C.深股通股票以人民币报价和交易D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制【答案】 A30、我国银行间市场的债券结算采用实时（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中
9、央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 A31、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（ ）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 C32、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】 B33、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D
10、.、【答案】 A35、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 C36、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】 B38、以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质
11、不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】 A39、沪深300股指期权的标的物是（ ）A.500ETFB.300ETFC.上证综指D.沪深300指数【答案】 D40、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（ ）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】 D41、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业
