《2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D2、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D3、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、按照证券投资基
2、金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A5、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过300人的特定对象C.累计超过200人的特定对象D.累计超过100人的特定对象【答案】 A
3、6、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】 C7、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C8、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。A.10
4、B.3C.5D.15【答案】 C9、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】 A10、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】 D11、向投资者销售或者提供“荐股
5、软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。A.承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.一般证券业务【答案】 C12、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C13、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 D14、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调
6、查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C15、证券公司向客户融资，应当使用( )。A.、B. 、C.、D. 、【答案】 D16、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。A.B.C.D.【答案】 C17、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】 B18、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上
7、证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】 B19、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、期货交易管理条例规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】 A21、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法
8、正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B24、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.1
9、0【答案】 B26、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】 C27、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任B.股东不按照规
10、定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】 C29、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】 C30、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A31、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，
11、应当遵循（ ）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】 C32、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 B33、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”
12、的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A35、有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】 D36、关于重大资产重组的说法中，错误的是（ ）。A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例
