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1、2021-2022年度山东省证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（ ）。A.证券参与者B.证券发行人C.证券投资者D.证券监管者【答案】 B3、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融
2、资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B4、沪深300指数（）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】 C5、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】 A8、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】 A9、下列关于风险汇率说法正确的是（
3、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、证券发行人不包括（ ）。A.政府及其机构B.企业（公司）C.金融机构D.自然人【答案】 D11、债券报价的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（ ）特点。A.长期性B.短期性C.固定性D.流动性【答案】 B13、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融
4、机构【答案】 A15、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】 C17、通货膨胀对股票价格的影响是（ ）。A.会刺激股票市场B.会抑制股票市场C.对股票市场没有影响D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】 D18、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（
5、 ）。?A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】 B20、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】 C21、中国证券业协会的宗旨有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范
6、操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D23、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】 D24、下列属于货币政策手段的是( )。 A.调节税率B.发行国债C.再贴现政策D.增加财政支出【答案】 C25、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（ ）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新证券法优化了上市公司退市情形的规定，与注册
7、制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】 D26、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A27、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】 D28、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（）A.不稳定；大B
8、.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】 B30、中证指数有限公司是由（）的。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C31、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（ ）A.市场交易机制的核心是价格发现机制B.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动C.预期的通货膨胀率与债券和
9、股票价格是反方向变动关系D.利率对金融市场的影响是局部的、非系统的【答案】 D33、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A34、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A35、（2020年真题）某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的
10、赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】 D36、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】 B39、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同【答案】 D40
11、、我国证券市场的监管目标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】 C42、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】 D43、以下属于机构投资者的有( )。政府机构金融机构企业和事业法人社保基金A. B. . C. . D. . . 【答案】 D44、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者
