《2021-2022年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规考试题库一单选题(共60题)1、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C3、根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A4、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回
2、访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 A5、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】 B6、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】 A7、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（ ）
3、。A.B.C.D.【答案】 C8、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B9、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】 B10、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照
4、签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B11、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】 D12、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责
5、的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B14、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D15、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、董事会中的职工代表的产生方式有( )。A. B. C. D. 【答案】 A17、以募集
6、设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。 A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】 A18、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A19、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】 B20、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是
7、（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C21、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董
8、事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】 C22、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存
9、2年【答案】 B24、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B25、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 A26、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。A.B.、C.、D
10、.、【答案】 D27、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】 A28、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券
11、监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】 D29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】 C30、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会
12、下设（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 C33、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 A.B.C.D.【答案】 B34、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列选项中，属于股东会职权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A36、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.
