《2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、风险规避的种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、债券收益的三种表现形式有( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 A3、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司D.与
2、上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】 D4、金融风险的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。A.增加-上升B.减少-下降C.增加-下降D.减少-上升【答案】 B7、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎
3、回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A8、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。A.四大类11个级别B.四大类10个级别C.五大类11个级别D.五大类19个级别【答案】 C10、以下属于常见衍生工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、发行人销售证券的方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、（2020年真题）根理证券法下列属于国务
4、院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C15、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C17、以下金融机构属于机构投资者的有( )。 A. B. . C. D. . 【答案】 D18、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）A.B.C.D.【答案】 A19、目前我国证券交易所
5、采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】 C20、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（ ）。A.信用分数较好的个人B.信用分数较差的个人C.信用分数较好的机构D.信用分数较差的机构【答案】 B21、下列不属于委托执行内容的是（ ）。A.申报原则B.申报方式C.申报时间D.申报金额【答案】 D22、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易【答案】 A23、下列关于私募基金说法错误的是（ ）。A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格
6、投资者累计不得超过200人B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】 D24、国际长期资金流动主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B26、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融
7、资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B27、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表A.B.C.D.【答案】 D28、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、 IVD.III、IV【答案】 B29、企业的组织形式可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、.以下不属于金融衍生品的是（ ）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】 D31、 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.
8、第一年免征【答案】 B32、股票的理论价格是（ ）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】 B33、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.?C.D.【答案】 C34、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30B.35C.120D.200【答案】 D35、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】 D36、（202
9、1年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（?）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】 D37、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】 B38、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销
10、C.余额包销D.代销【答案】 C39、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。 A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【答案】 C40、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 A43、恒生流通综合指数系列包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）A.合并账户B.合并托管C.合并发行D.合并名称【答案】 A45、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C46、取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A.2B.4C.3D.5【答案】 C47、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、
