《2021-2022年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、下列不属于证券发行和交易原则的是( )。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D3、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D4、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A5、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），
2、或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C6、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人【答案】 D7、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】 C8、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近3年平均可分
3、配利润足以支付公司债券1年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.国务院规定的其他条件【答案】 C10、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。A.B.C.D.【答案】 B12、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构【答案】 B13、违反法律、行政法规
4、或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D14、（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】 B15、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。 A.10B.30C.7D.15【答案】 A16、奖励信息、处罚处分信息
5、的效力期限一般为（ ）年。A.1B.2C.3D.4【答案】 C17、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( ) A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】 D18、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】 C19、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话
6、、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函【答案】 A20、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科【答案】 B21、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资B.未经
7、批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保【答案】 D23、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。A.B.C.D.【答案】 B24、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结
8、算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】 C25、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A26、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】 B27、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（
9、 ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】 B28、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】 D29、（ ）是为证券集中交易提供场所和
10、设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券公司【答案】 A30、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】 B31、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理
11、机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】 C33、按照证券监督管理条例的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A34、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
12、 A35、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬【答案】 D36、公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】 B37、关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（）。A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.使用客户资产进行不必要的证券交易C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明D.投资所产生的收益由客户享
