《2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、证券市场的监管机构包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。A.证券交易所B.证券监督管理机构C.工商管理机关D.公安机关【答案】 B3、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。A.B.C.D.【答案】 D4、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员
2、和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B5、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】 A7、下列说法正确的有（ ）。A.B.C
3、.D.【答案】 D8、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】 B9、（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A10、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证
4、监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】 C12、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】 D14、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的
5、是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 A15、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（ ）年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】 A16、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计
6、年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D17、根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】 A18、下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法
7、律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D19、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D21、
8、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B22、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D24、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司
9、，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B25、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B26、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分
10、级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C27、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 D28、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】 D29、下列关于财务
11、顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】 C30、下列说法不正确的是( )。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证
12、券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】 D31、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】 C33、下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B34、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】 D3
