《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】 B3、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（?）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A4、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、（2020年真题）世界
2、各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D6、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】 C7、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】 B9、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B
3、.证券C.信托D.基金【答案】 A10、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、货币市场基金监督管理办法规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周【答案】 C12、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方
4、均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金【答案】 D13、证券公司的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、利率衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（ ）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动【答案】 D18、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包
5、括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】 C19、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B20、政府弥补赤字的手段有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的【答案】 C22、
6、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】 C23、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、保荐制度的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.500【答案】 B27、沪深300指数成分股涵盖
7、的行业包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D28、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】 B29、基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】 A30、关于股东的表决权，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。A.、B.、C.、
8、D.、【答案】 C32、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（ ）偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】 A33、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法【答案】 D35、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布
9、的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】 B37、 关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】 A38、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华基金C.华安创新D.华安现金富利【答案】 C39、关于证券投资基金与股票、债券的区
10、别下列说法正确的是（ ）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B40、（2019年真题）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B41、基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 C42、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 B43、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B44、目前，我国国债包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B45、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】 C46、期
