《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】 C4、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（ ）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货
2、膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】 B5、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】 C6、（2018年真题）中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B7、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 C8、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业
3、务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 A9、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】 C10、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。商品货币利息股息A. B. . C. . D. . . . V【答案】 D11、债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债 地方政府债B.利率债 信用债C.企业债 政府债D.普通公司债 可转换公司债【答案】
4、 B12、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等B.收益保证型和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等【答案】 A13、企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A.国家发改委；中国证券业协会B.国家发改委；中国证监会C.中国证监会；国家发改委D.中国证券业协会；国家发改委【答案】 B14、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（ ）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累
5、计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】 A15、（2018年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金 公司型基金B.封闭式基金 开放式基金C.公募基金 私募基金D.主动型基金 被动型基金【答案】 C17、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B
6、.证券C.信托D.基金【答案】 A19、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】 C20、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A21、非系统性风险一般包括信用风险（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、短期融资券流通转让的市场是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券
7、交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】 D23、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】 D24、金融期
8、货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】 C27、属于债券的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D
9、.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D29、我国的证券发行制度有()。A.B.C.D.【答案】 C30、EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、国务院证券监督管理机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C34、为增强沪深300指
10、数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】 B35、中国证监会的职责有( )。A. B. C. . . D. . 【答案】 C36、以下不属于货币政策的最终目标的是（ ）。A.稳定物价B.充分就业C.控制银行信贷规模D.国际收支平衡【答案】 C37、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B38、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记
11、结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C39、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】 B41、在竞争性招标方式下，国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.4；1.5B.5；2C.5；1.5D.4；1【答案】 A42、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】 C43、首次公开发
