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1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50【答案】 D3、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开
2、侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B4、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D5、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特
3、殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的【答案】 D6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】 D9、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系
4、统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】 C10、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】 D12、下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A
5、.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】 B13、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】 C14、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、按照证券公司监
6、督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A16、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】 A17、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。A.入股区域
7、性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】 D18、证券自营业务的范围包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C19、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构【答案】 C20、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位
8、负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、关于非交易过户的说法错误的是（ ）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】 A23、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12
9、个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C24、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 C25、（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按证券投资基金法等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）A.B.C.D.【答案】 A27、对在招股说明书中编造重大虚假
10、内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】 C28、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C31、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站
11、公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】 C32、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款A.300万元以上600万元以下B.30万元以上300万元以下C.100万元以上600万元以下D.200万元以上2000万元以下【答案】 D33、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】 B34、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】 A35、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】 C36、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资
