《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】 C2、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（ ）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。A.总经理B.董事会C.首席风险官D.监事会【答案】 C3、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、
2、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、 二级市场C.国际金融市场、 国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C6、（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险
3、应急计划【答案】 D8、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】 D9、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C10、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。A. B. C. . D. . . 【答案】 A11、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
4、A.B.C.D.【答案】 A12、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A13、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】 B14、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.
5、中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】 D15、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】 C16、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】 D18、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C19、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.B.C
6、.D.【答案】 D20、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A22、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】 D23、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】 D24、投资人可通过办理（）实现其变更办理基
7、金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D25、金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】 A26、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.B.C.D.【答案】 C27、（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】 C28、关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。A.准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强B.货币乘数是基础货币和货币供给之
8、间的倍数关系C.货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小D.法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比率【答案】 A29、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、股票发行的定价方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答
9、案】 C32、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。A.伯南克B.凯恩斯C.莫迪利安尼D.托宾【答案】 A33、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】 D34、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、基金资产净值是指基
10、金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】 A36、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】 A37、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】 C38、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是
11、（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】 C39、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D40、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B41、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。A.10B.20C.30D.60【答案】 B42、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答
