《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 C2、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A3、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、根据中国证监会关于
2、证券公司证券自营投资品种清单的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B6、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 C7、证券公司
3、承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 A8、下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外
4、相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】 C9、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D10、下列选项中，不正确的是（ ）。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D11、（2020年真题）有限责任
5、公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B12、根据中国证券业协会诚信管理办法，下列说法错误的是（ ）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】 A13、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）
6、。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C14、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D15、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】 C16、
7、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】 D18、中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、股份有限公司监事会成员由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券
8、业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】 D22、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】 B23、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理
9、产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】 B25、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B26、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A28、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家
10、【答案】 C29、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。A. . B. C. D. 【答案】 B30、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券
11、金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C31、证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B33、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34、根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】 D36、（2020年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV
