《2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、金融市场功能包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、下列有关金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】 C3、结构化金融衍生产品是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、下列关于委托买卖
2、的相关说法中，错误的是（ ）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】 A5、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。 A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】 A6、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.
3、证券公司D.大型商业银行【答案】 D7、中国证券业协会的宗旨有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、在（）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期【答案】 C9、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 A10、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D11、关于基金投资风格，下列说法正确的有() 。A.、B.
4、、C.、D.、【答案】 D12、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 D14、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】 A15、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（ ）。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.财政部和中国人民银行一般每半年
5、确定一次凭证式国债承销团资格C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】 D16、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C17、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D19、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券金融公司
6、对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A22、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（
7、QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】 C23、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】 C25、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（?）。A.风险容忍度是战略性的B.风
8、险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B26、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 D28、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、证券经纪业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C
9、.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】 C31、若期货交易保证金为合约金额的5，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】 B32、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】 D33、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（ ）。A.B.C
10、.D.【答案】 C34、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C35、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资转化机制【答案】 A36、下面对证券交易所描述不正确的是（ ）。A.证券交易所是我国证券自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】 C37、下列属于证券投资基金管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 D38、股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值【答案】 C39、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】 C40、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，19982003年属于（ ）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】 B41、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、B.C.D.【答案】 D42、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、下列有关企业债券和公司债券
