《2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度山西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、可以参与发行人的经营决策的是（ ）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】 B3、证券发行人主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】 A5、债券票面利率又称为（ ）。?A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B6、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括
2、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D8、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。 A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息【答案】 B9、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线
3、路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.B.C.D.【答案】 C10、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】 A11、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、一般而言，基金投资管理的流程不包括（ ）。A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】 C13、下
4、列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D14、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】 A16、下列关于保险公司次级债说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、（2019年真题）下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）。A.、B
5、.、C.、D.、【答案】 D18、（2021年真题）深圳证券交易所于（?）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】 A19、（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 C20、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%
6、C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】 C21、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B22、银行业及银行信贷的特征不包括（）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】 B23、公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业
7、和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C25、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】 C26、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】 A27、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管
8、理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】 A28、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）。A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】 C30、沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D31、（
9、2021年12月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 A33、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 C34、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】 D35、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.
10、D.【答案】 B36、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D38、（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】 B39、（2018年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（）。A.真实资本B.实收资本C.固定资
11、本D.流动资本【答案】 A40、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B41、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D44、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80
