《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】 A2、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑
2、付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C3、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A5、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程
3、录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】 D6、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A8、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A.从业人员
4、可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】 B9、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 C10、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 D12、基金财产
5、的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】 A13、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14、财务与会计人员不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D16、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末
6、净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A18、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A.证券基金经营机构合规管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券账户现场开户实施暂行办法【答案】 D19、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IV
7、B.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 B20、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】 D22、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】 C23、下列有关公司合并、分立的说
8、法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】 A24、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。A. . B. . C. . D. . . 【答案
9、】 D25、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资金金额1%以上5%以下B.非法所募资金金额5%以上50%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】 B26、（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】 C28、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必
10、须具备的条件的是( )。 A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C29、不得向公众披露的私募业务信息有（） A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】 C31、发行
11、人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D.12【答案】 D32、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C33、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B. 、C. 、D. 、【答案】 D35、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】 C37、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的14。A.内部董事人数占董事人数的16B.证券公司有连任
