《2021-2022年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库一单选题(共60题)1、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A4、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B5、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B7、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（
2、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】 A11、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C12、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵
3、者【答案】 B13、系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B15、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C16、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D17、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A18、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是
4、（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C23、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合
5、约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A25、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C26、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B28、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内
6、容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B29、 算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、我国保险的基本原理有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B33、传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】
7、A34、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B35、关于系数的含义,下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 D39、以下为跨期套利的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、
8、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D41、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A43、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A44、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.
9、D.【答案】 B45、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A46、下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D47、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A48、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C49、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（ ）。A.现在价
