《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识试题及答案三（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案三一单选题(共60题)1、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 C2、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.B.C.D.【答案】 D3、下列不属于金融期货交易制度的是（ ）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 B4、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】 B5、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”B.
2、公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让【答案】 B6、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本【答案】 C7、（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【答案】 B8、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这
3、是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】 C9、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列反映风险内在特性的概念有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于金融债券的说法，错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】 D12、对于非累积优先股，如果本年度公
4、司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【答案】 A13、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（ ）A.发行公司债券，发行人应当作出决议B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】 D15、全额结算采用的结算方式是（ ）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】 D1
5、6、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（ ）元。A.100B.110C.121D.95【答案】 A17、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、交易债务工具和优先股的市场被统称为（ ）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B20、关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单
6、地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】 B21、证券市场投资者以取得（ ）为目的购买并持有有价证券。A.B.C.D.【答案】 A22、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（ ）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】
7、 D24、下列关于风险限额的认识，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B27、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。A.上海市场B.中国香港市场C.主板市场D.创业板市场【答案】 B28、下列说法不正确的是( )。 A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上
8、证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】 C29、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、声誉风险管理的方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、债券利率的形式有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B32、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方
9、向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【答案】 C33、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.2个B.3个C.4个D.5个【答案】 A34、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 C36、
10、（2018年真题）下列属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】 B39、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A40、在我国，证
11、券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（ ）的次级债务为短期次级债务。 A.3个月及以上，2年以下（不含2年）B.1个月及以上，1年以下（不含1年）C.1个月及以上，2年以下（不含2年）D.3个月及以上，1年以下（不含1年）【答案】 D41、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】
