《2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D2、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（
2、）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】 A4、基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】 C5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D6、在集合资产管理计划中客户主要享有的权利有( )。A. . B.
3、. C. . D. . 【答案】 A7、发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 D8、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A9、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】 B10、下列关于开展基金托管业
4、务的条件，说法错误的是（ ）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B11、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】 B12、（2020年真题）证券公司违反法律、行
5、政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】 B13、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A16、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.3
6、0，10【答案】 B17、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A18、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】 C19、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D20、按照证券法规定，设立证券公司，主要
7、股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。A.B.C.D.【答案】 B21、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四【答案】 B22、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 D23、根据证券基金经营机构使用香港机
8、构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式、港股投资顾问业务模式和对外投资指导业务模式B.从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】 A24、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、根据期货交易管理条例，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存
9、管监控的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】 A27、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、公司的经营范围由（ ）规定。A.公司章程B.发起人协议C.股东大会协议D.董事会决议【答案】 A29、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（ ）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的
10、证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款【答案】 C30、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A31、(2018年真题)中华人民共和国公司法规定，股份有限公司
11、将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】 D32、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】 D33、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B34、根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】 D36、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.
