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1、2021-2022年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B4、下列
2、有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】 A6、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、（2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括
3、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】 D11、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、根据
4、期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D14、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合
5、伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B15、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】 A16、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A.5B.15C.10D.20【答案】 C17、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】
6、C18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D19、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B20、证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D21、下列（）是资产管理合同必备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、证券公司经营融资融券业
7、务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B24、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D25、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（ ）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B
8、.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】 B26、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可
9、流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10B.50C.100D.200【答案】 A28、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B30、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】 D31、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违
10、法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A32、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A34、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C
11、.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A36、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】 C39、中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 D40、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 A.、B.、
