《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识试题及答案九（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案九一单选题(共60题)1、 全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】 C2、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、记名股票的特点不包括( )。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差【答案】 D4、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】 A5、下列不属于金融期货的主要
2、交易制度的是( )。A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度【答案】 B6、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】 B7、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A8、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】 D9、与个人投资者相比，证券市场机构
3、投资投资具有的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（ ）的规定。A.B.C.D.【答案】 D11、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】 A13、债券报价的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、股票（ ）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A
4、.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C15、2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（ ），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】 A16、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C17、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资
5、融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】 A18、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】 D19、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华基金C.华安创新D.华安现金富利【答案】 C20、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A21、下列关于金融市场的说法正确的有（ ）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接
6、融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本A选项、现代金融市场往往是无形的市场。B选项、直接融资不属于金融市场的五大功能D选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】 C22、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数
7、，使股价平均数保持连贯性【答案】 C23、以下关于配股的各项说法中，错误的是（ ）。A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量D.采用证券法规定的代销方式发行【答案】 B24、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、沪深300股指期权在（ ）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】 C27、按照股息因公
8、司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.般风险债券【答案】 C29、金融期货的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A30、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C31、（2019年真
9、题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】 B33、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制B.实物的控制C.资金账户的控制D.公司的控制【答案】 A34、下列属于传统信用风险评估方法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、下列不属于优先股特点的是（ ）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】 B36、中国证监会对基金机构的
10、监管包括对（ ）的监管。A.B.C.D.【答案】 D37、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（ ）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】 C38、1981年后，我国发行的国债品种有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D39、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入【答案】 A40、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D41、股票基金的
11、投资目标侧重于追求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同【答案】 C43、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 B44、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化
