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1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】 A2、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）A.5%B.8%C.
2、10%D.15%【答案】 C4、下列套期保值的基本做法中，错误的是（ ）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】 D5、根据国际证监会组织关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）金融机构对客户的评估项目包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.B.C.D.【答案】 D7、
3、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）A.B.C.D.【答案】 B9、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。A.B.C.D.【答案】 D11、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】 A12、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、关于证券承销，下列论述不正确的是( )。 A.发行人向不特定对象
4、发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【答案】 D14、在债券的票面价值中，要规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B16、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、中央银行的职能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、I
5、VD.III、IV【答案】 B18、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A19、以下（ ）不是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】 A20、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 B21、（）是指合约买方
6、向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】 B22、货币乘数指（ ）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】 A23、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（ ）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】 A24、狭义的有价证券指的是( )。 A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D25、（ ）是指依据基金合同设立的一类基
7、金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D26、 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A27、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【
8、答案】 D28、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】 B29、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A30、可以发行公募债券的主体不包括（ ）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.信用评级机构【答案】 D31、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、年利率为1
9、0%,5年后161.05元的现值为（ ）元。A.100B.110C.121D.95【答案】 A33、股票是一种（ ）风险的金融产品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】 A34、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A35、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。A.B.C.D.【答案】 B36、以下不属于常见的间接融资方式的有（ ）。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】 C37、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义
10、务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、（ ）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性【答案】 D39、( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】 C40、债券与股票的不同之处包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.面值B.固定股息率C.市值D.净值【答案】 A44、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（ ）。A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】 B
