《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】 A3、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D4、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资
2、产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 B5、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】 D6、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】 C8、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（ ）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞
3、价产生开盘价的，以集合竞价方式产生C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 B9、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2个（含）以上、10个（含）以下B.2个（含）以上、8个（含）以下C.3个（含）以上、8个（含）以下D
4、.3个（含）以上、10个（含）以下【答案】 A12、（2018年真题）流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 B13、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】 D14、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D15、影响货币政策作用发挥的因素不包括（ ）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】 B16、非公开发行公司债券，不可以申请在（
5、）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A17、基金收入的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?A.信用风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险【答案】 A20、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下
6、列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】 B23、证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B24、按照证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、（2018年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、根据上海证券交易所科创板股票上市规
7、则的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（ ）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.符合中国证监会规定的发行条件【答案】 A27、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、下列关于企业债券的说法中错误的是（ ）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定
8、注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】 B29、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 B30、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议【答案】 D31、风险与不确定性两概念，既有密切联系。又有本质区别。在不确定性状态下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II. III【答案】 C32、
9、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B33、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。 A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】 C34、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新
10、类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】 B35、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）万元的个人投资者。A.人民币20B.人民币50C.人民币80D.人民币100【答案】 B36、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】 A37、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.B.C.D.【答
11、案】 C38、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A. . B. . C. D. 【答案】 D39、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、台湾证券交易所的股指有（）。A.B.C.D.【答案】 A42、以下不属于中央银行负债类业务的是（ ）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】 A43、金融期货的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A4
