《2022-2023年度浙江省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度浙江省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度浙江省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A.对客户进行强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算D.未按规定履行报告义务【答案】 B2、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学
2、历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A3、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。A.处3年以上7年以下有期徒刑B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5
3、倍以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】 C4、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A5、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】 D6、期货交易所监事会主席、副主席的任免
4、由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】 B7、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D8、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A9、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易
5、账户【答案】 A10、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A11、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】 D1
6、2、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C13、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 D14、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】 D15、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国
7、务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C16、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.终止境内分支机构B.终止境外期货类经营机构C.变更住所D.变更法定代表人【答案】 B17、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A18、投资者张某是某期货公司
8、客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。 A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，
9、或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】 B19、下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D20、期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】 A21、根据期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。A.期货公司从业人员B.期货公司董事的配偶C.期货公司高级管理人员D.期货公司监事的子女【答案】
10、D22、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D23、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】 C24、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。 A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D25、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.
11、期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C26、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。 A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】 B27、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A28、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】
12、 B29、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】 B30、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B31、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000万元B.50
13、00万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C32、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A33、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出
