《2022-2023年度浙江省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度浙江省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度浙江省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案三一单选题(共60题)1、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D2、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】 A3、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委
2、员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C4、会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长【答案】 B5、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（ ）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A6、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。 A.50万B.80万C.30万D.100万【答案】 D7、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软
3、件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A9、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A10、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（
4、）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C11、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A12、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C1
5、3、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B14、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C15、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A16、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不
6、得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D17、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（ ）系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 B18、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D19、在我国，负责组织期货从业资格考试
7、的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】 B20、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。 A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A21、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。
8、A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B22、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B23、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失客户没有予以追认的，应当（ ）。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】 C24、期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准
9、备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D25、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】 B26、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B27、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意
10、见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B28、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A29、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措
11、施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A.对客户进行强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算D.未按规定履行报告义务【答案】 B30、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。 A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B31、期货从业人员管理办法
12、中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C32、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】 D33、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A34、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A35、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B36、王某为甲期货公司的首席风险官，
