《2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C2、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D3、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.
2、中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B4、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C5、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。 A.按照机构投资者补偿规则进行补偿B.按照普通投资者补偿规则进行补偿C.不予补偿D.以上都不对【答案】 A6、持有期货公司5以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日
3、内向（ ）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D7、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】 A8、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A9、证券公司介绍其控股股东开立期货
4、账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C10、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A11、非结算会员的结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】 A12、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限
5、度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B13、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易
6、所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B14、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】 A15、期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C16、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A17、会员制期
7、货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B18、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A19、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客
8、户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（ ）个会计年度财务报告。 A.3B.5C.1D.2【答案】 A21、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（ ）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C22、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7个B.10个C.15个D.20个【答案】 D23、期货公司设立营业部时，应当
9、向()提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】 D24、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C26、集合资产管理计
10、划的投资者人数不得超过（ ）人。 A.50B.100C.200D.180【答案】 C27、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】 B28、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】 C29、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）
11、个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B30、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（ ） A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C31、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B32、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，
12、于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A33、期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。 A.中国银行业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 C34、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】 B35、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C36、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独
