《2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规试题及答案二（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】 A2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D
2、.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会【答案】 D5、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A6、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.10【答案】 B7、期货公司董事长出现以下( )情形的，
3、期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D8、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.3B.5C.10D.15【答案】 C9、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B10、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理
4、办法A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】 C11、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60的赔偿责任【答案】 A12、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。 A.1B.5C.10D.12【答案】 D13、证券公司从事期
5、货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C14、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（ ）进行查询。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B15、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C16、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机
6、构【答案】 A17、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。 A.2B.3C.4D.5【答案】 B18、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B19、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B20、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个
7、月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D21、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B22、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A23、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A.中国银监会B.中国保监
8、会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C24、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（ ）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】 B25、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C26、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D27、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行
9、为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A28、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为68亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（ ）。A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后
10、续资金的金额为250万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】 A29、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A30、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】 A31、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。A
11、.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B32、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C33、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B34、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】 B3
12、5、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A36、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C37、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D38、对于因财务状况恶化、风险控制
