《2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度湖北省期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D2、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A3、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】
2、 C4、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 B5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B6、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A7、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（ ）。 A.至少每季度进行一次B.至
3、少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】 A8、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】 D9、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C10、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
4、 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B11、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B12、期货交易管理条例自（ ）起正式实施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】 A13、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）
5、。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 C14、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D15、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期
6、货交易所D.证监会【答案】 A16、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7965元手、7962元手；最高价分别为7969元手、7966元手；最低价分别为7937元手、7945A.79.44元手B.79.69元手C.79.62元手D.79.37元手【答案】 A17、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确
7、定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】 B18、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（ ）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.外汇管理部门D.工商管理部门【答案】 C19、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C20、期货公司及其从业人员从事期货
8、投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C21、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C22、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】 C23、证券公司申请介绍业务资格，风
9、险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。A.30B.50C.70D.90【答案】 C24、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D25、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%【答案】 D26、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B
10、27、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】 C29、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产【答案】 D30、在期货从业人员执业行
11、为准则（修订）中所称机构，不包括（ ）。 A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A31、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A32、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.
12、期货交易所【答案】 D33、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C34、普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。 A.电话B.书面C.短信D.微信【答案】 B35、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A36、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1B.5C.3D.2【答案】 C37、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任
