《2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规试题及答案七（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案七一单选题(共60题)1、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A2、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 A3、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员
2、资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D4、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B5、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单
3、位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A6、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A7、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案
4、】 C9、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。 A.1B.2C.5D.10【答案】 D10、自取得任职资格之日起（ ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.15B.30C.45D.60【答案】 B11、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D12、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方
5、面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C13、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。 A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A14、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C15、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D
6、.5【答案】 B16、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体
7、讨论【答案】 A17、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】 C18、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C19、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】 D20、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相
8、关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】 C21、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A22、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。A.客户可以通过电话向期货公司
9、下达交易指令B.客户的交易指令应当明确. 全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 C23、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A24、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交
10、易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A25、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D26、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A27、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度【答案】 A28、期货公司会员不得为综合评估得分
11、在（ ）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】 C29、（ ）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.理事会C.股东大会D.监事会【答案】 C30、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（ ）办理金融期货结算业务。 A.其他结算会员B.自己的客户C.非结算会员D.全面结算会员【答案】 B31、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A32、根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是
12、（ ）。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】 C33、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D34、根据期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。A.期货公司从业人员B.期货公司董事的配偶C.期货公司高级管理人员D.期货公司监事的子女【答案】 D35、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.
