《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规测试卷(含答案)（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省期货从业资格之期货法律法规测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C2、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 A3、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司及其从业人员从事期货投资
2、咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A5、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C6、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（
3、）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】 B8、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C9、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【
4、答案】 D10、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A11、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D12、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货
5、公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A13、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B14、首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.
6、自由性C.公开性D.协商性【答案】 A15、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 D16、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A17、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客
7、户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C18、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B19、下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。 A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】 A20、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（ ）的规定。 A.期货交易所交易细则B.期货交
8、易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】 D21、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】 B22、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】 A23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A24、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C.行政管
9、理D.全面管理【答案】 B25、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。 A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A26、期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】 B27、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的
10、专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3B.5C.6D.8【答案】 D28、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。A.比例B.金额C.最高数额D.数量【答案】 D29、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D30、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩
11、大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D31、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】 D32、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B33、期货公司应当切
12、实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A34、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。 A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A35、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A36、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D37、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费B.税费C.监管费D.交易费【答案】 C38、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2
