《2022-2023年度广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规试题及答案九（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案九一单选题(共60题)1、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A2、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C3、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。 A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】 B4、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由(
2、 )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C5、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C6、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B7、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】 A8、按照期货公司风
3、险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】 B9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C10、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最
4、低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C11、中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C12、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。 A.10B.15C.20D.30【答案】 A13、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C14、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事
5、介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D15、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万
6、元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A16、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D17、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1B.3C.5D.6【答案】 B18、证券公司申请介绍业务资格，必须
7、满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B19、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D20、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，A.期货交易所住所地高级人民法院B.期货公司住所地高级人民法院C.营业部住所地中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】 C21、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财
8、政部【答案】 D22、（2018年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】 B23、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B24、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A25、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮
9、助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A26、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A27、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D28、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B29
10、、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ） A.R1. R5B.R5. R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】 B30、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】 D31、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C32、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业
11、协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A33、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C34、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B35、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.1
12、0日D.1个月【答案】 A36、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B37、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A38、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B39、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】 A40、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会B.
