《2022-2023年度江苏省期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度江苏省期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度江苏省期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。A.审查B.监督C.举证D.执行【答案】 C2、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】 B3、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B4、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.
2、全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A5、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】 D6、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某
3、可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D7、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、下列选项中属于期货从业人员的是( )。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D9、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案
4、】 A10、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.14以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议【答案】 C11、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A12、 根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 B13、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。A.由期货公司
5、风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】 C14、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B15、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴
6、责【答案】 C16、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B17、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A18、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营
7、机构。A.2B.3C.5D.10【答案】 C19、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A20、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。A.5年以
8、下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金【答案】 A21、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B22、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客
9、户承担【答案】 C23、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B24、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给
10、客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D25、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C26、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3B.5C.1D.4【答案】 B27、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开
11、户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D28、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B29、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C30、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、
12、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B31、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（ ）中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】 D32、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A33、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A34、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户
